新一轮审核评估方案设计与实施要点
李志义
【摘 要】新一轮审核评估２０２１年完成试点评估后将于２０２２年全面实施，本文从为何还要进行评估、为何还要进行审核评估及如何进行审核评估三个问题入手，介绍新一轮审核评估方案设计背景。从坚持立德树人、坚持推进改革、坚持分类指导、坚持问题导向、坚持方法创新等“五个坚持”原则出发，论述了新一轮审核评估突出科学分类、量身定做、时代主题、质保理念、减负增效等五个“突出”特点。从审核评估的类型、指标、管理和程序四方面介绍了实施要点。
【关键词】审核评估 评估方案 实施要点
教育部《普通高等学校本科教育教学审核评估实施方案（２０２１—２０２５）》的发布，拉开了新一轮审核评估 的序幕。２０１８年教 育部就启动 了新 一轮审核评估方案研制工 作，先后成 立多个课 题组开展审 核 评 估背景、经验、国际比较、方 案基础框架及实施方案研究，围绕立德树人、课堂革命、创新创业等中央关注、高校关心、社会关切的评估热点难点问题进行专题研究。研制后期充分 征求了国务院教 育督导委员会成员单位、教育部各司局、各省级教育行政部门及上千所高校意见，多次召开专题研讨会听取各方意见，对方案修改完善。历时３年最终形成新一轮审核评估方案。
一、新一轮审核评估方案设计背景
高等教育质量保障的 发展现状与 现实 需求，既是新一轮审 核 评 估 方 案 设 计 的背景，也是方案设计的逻辑起点 。高等教 育质量保障发展现状与现实 需求分 析，有助于认识为何还要评估、为 何还要审核评估、如何进行审核评估等问题。
１．为何还要进行评估。
高等教育质量保障有两个推动 ：一 个是外部推动 ，另一个是内部推动 。外部推动的质量保障（外部质量保障）是外因，内部推动的质量保障（内部质量保障）是内因，外因只能通过内因发挥作用 。世界主 要 国家高等 教 育 质量保障研究表明［１］，外部推动 仍是世界各国高等教育质量保障的通行做法。如欧洲高等 教 育 质量保证协会（ＥＮＱＡ）的 《欧洲高等教育质量保证标准与 指南》（ＫＵＩＡ）、韩国职业教育认证协会（ＫＡＶＥ）开展的院校认证等。
高等教 育质量评 估是我国相关法律及党中央、国务院和教育部文件明确规定的 。《中华人民共和 国高等教 育 法（２０１８修正）》第四十四条指出：“教 育 行政部门负责组织专 家或者委托第三专业机构对高等学校的 办学 水平效益和教育质量进行评估”。２０２０年２月《关于深化 新时代 教 育督导体制机制改革的意见》指出：要 “加强和改进教育 评 估监测”“继续实 施高等教 育 评 估”。２０２０年１０月《深化 新时代 教 育 评价改 革总体 方 案》指出：“建 立健全教 育督导部门统 一负责的教育评估监测机制”。教育部《关于普通高等学 校本科教学评估 工作的 意见》（教 高〔２０１１〕９号）指出：要 “建 立健全以学 校自我评估为基础，以院校评估、专业认证及评估、国际评估和教学基本状态数据常态监测为主要内容，政府、学 校、专门机构和社会多元评价相结合 ，与中国特色现代高等教育体系相适应的教学评估制度”。从国外高等教育外部质量保障基本方式和我国高等教 育质量保障基本制度来 看，继续开展周期性评估是保障高等教育质量的必然选择。
２．为 何还要进行审核评估。
进行什么样的评估，主要取决于采用什么样的评估模 式。目前国际公认的评估模式有三种：认证模式、分等模式和审核模式。
认证模式评估通常叫认证评估（认证）或合 格评估。这种评估设定“最低标准”，评估结论为 “通过”和 “不通过”，也可设 “暂缓通过”。认证只起 “准入 ”作用 ，其被视 为高等教 育 的“守门员”。我国新建本科 院校就用 认证模 式进行 合格评估。分等模 式 评 估通常叫水平评估。这种评估不仅关注 “过不过”，还看“好不好”，具有“比较”功能。我国首轮 普通高等学 校本科教学工作水平评估就采用分 等模 式。审 核 模式评估通常叫审核评估。评估主要 依据学 校自己设 定的 目标与 标准，即“用 自己的 尺子量自己”，评 估不做总体 性结论，而是给出写实 性审核报告。关注的 问题是：学 校目标和 标准是什么，学 校是如何达到目标和 标准的 ，用 什么来 证明学 校已达到目标标准，学 校哪方 面需要 以及如何改 进。
每种评估模式都有其特征（见表１）［３］，认证模式判断的是与规定标准相比“差不差”和 “有多差”，关注“差者”（差项）。即是为找出“差者”（差项），其基本取向是向下。这种模 式能驱使“差者”（差项）达标。分等模式判断的是与规定标准相比 “好不好”和 “有多好”，关注“优者”（优项），基本取向是向 上，能驱使争优。审 核 模 式判断“是不是”，即该说的是不是说了（目标），说了的 是不是做了（做法），做了的是不是有效（效果），无效的是不是改了（改 进）。关注学校自身，不能进行高校间比较，基本取向是用自己的尺寸衡量自己。这种模式能驱使学校自律。
表１ 不同评估模式的特征
《教 育部关于普通高等学 校本科 教 学 评 估 工作的 意见》（教 育部［２０１１］９号文件）规定我们国家院校评估制度是合 格评 估基础上的 审 核 评 估，即新建本科 院校通过合 格评 估后再进行 审 核 评估 ，是适合 国情的 最好选择。我国合 格评 估 的 重点 是“４３２１”：４促进（促进办学 经费增加、办学 条件改 善、教 学 管理规范、教 学 质量提 升 ）；３基本（办学 条件基本达标、教 学管理基本规范、教 学质量基本保证）；２突出（突出为 区域 经济和 社会发展服务、突出应用 型人才培养）；１引导（引导内部质量保障体 系 建 设），这是“底线”。在守住底线基础上，再采用 有自我约束特征的 审 核 评 估。这一选择不仅适应上一 轮审核评估，也适应新一轮审核评估。
３．如何进行审核评估。
上一轮和新一轮评估都是合格评估基础上的审核评估，那么，新一轮审核评估与上一轮审核评估 关注点的区别在 哪里？因为审核评估有自我约束特征，关注点的区别反映在 自我约束方 式 与 程度上，方式与程度就决定了如何进行新一轮审核评估。
审核评估自我约束的 方 式 与 程度，主要 取决于高等教 育质量保障模 式 与发展水平。目前国际有两种典型 质量保障模 式：一 种是科 层机制，一 是文化 机制。科 层机制是自上而下 、由外向 内的 ，质量保障主要动 力源于制度约束，保障手段主要 是行 政命令、制度规范和 管理技术。这种机制是被动的，在 “要 我做”状态 下会产生消极抵制、敷衍应付和 短视 趋利的 弊端，导致政府不相信学 校、学 校不相信老师 、老师 不相信学生的后果，被戏称为 是 “猫捉老鼠”的 游戏。文化 机制是自下 而上、由内向 外的 ，质量保障主要动力源于靠文化 自觉，保障手段主要 是质量意 识、质量信仰和 价值追求。这种机制是主动的，在 “我要 做”的 状态 下会形 成 工匠精神、自查自纠和 持续改 进的 质量文化 。质量保障的 发展，就是从科 层机制向 文化 机制转变的过程 ；质量保障发展水平，就是从科 层机制向 文化机制转变的程度。
因此，如何进行新一轮审核评估，关键是要 对新一轮审核评估定好位；要 定好位，就要 把握好高等教 育质量保障发展水平；要 把握好发展水平，就要 把握好质量保障模 式从科 层机制向 文化 机制转变的程度。英国高等教 育质量保障的 发展很有借鉴意 义。２０世纪末，英国公共财政预算大幅削减，高校拨款受到严重 影响，政府担心教 育质量下滑，就采用 偏重 于科 层机制的 质量模 式。英国高等教 育质量保证署（ＱＡＡ）对高等学 校教 育质量实行分等评估，引起高等教 育界强烈不满，如《泰晤士报高等教 育副刊》评 论，批评分等评估背离英国学 术文化 核心价值，认为 “ＱＡＡ想象出的 军事化 兼科 层化 管理模 式：老板告诉下 属做什么、怎么做，下 属被监督看是不是这么做了。这种方 式作为 管理一 般事物的方式已过时了一 个世纪。作为管理教 育事业 的 方 式，它从来 就没有什么意 义。成 功组织有各种形式、规模 和结构 ，能使得大学 院系 正常运转的 是专业自豪感和 在同行 中表现出众的 愿望。”２００２年英国开始改 为 审 核 评 估，质量保障模 式中文化 机制的 比重 （质量保障水平）大为增加（见图１）。
图１ 英国高等教育质量保障模式及其发展水平
２０１４年英国进行 了两轮 审 核 评 估后，其质量保证水平提高幅度大，开始实行风险评估，进一 步增大质量保障模 式中文化 机制的 比重 。风险评估实 际给大学 更大的 外部约束，把风险理论引入 高等教 育质量保障，主要 从四个方 面作为 风险判定依据：学 术标准、学 习机会质量、学 习机会信息公布及学 习机会提升 。主要 关注质量保障效果及质量保障过程 中以学 生 为中心理念的 体现，不再关注其他输入要素和 过程要素。
我国新一轮 审 核 评 估定位在 哪里，取决于对当前高等教 育质量保证水平和 质量文化 的判断。如何理解质量文化 ？陈宝生 部长“六卓越一 拔尖” 计 划２．０启动 大会的 讲话，非常精辟 地描述了质量文化 是什么、怎么衡量。他指出“质量提升 ，文化 为魂。文化 是最持久、最深刻的 力量，打造 ‘质量中国’，必须建 立自省、自律、自查、自纠的 高等教 育文化 。将思 想、制度、行 为、物态 等不同层次的 质量文化统 一起来 ，营造 心往一 处想、劲往一 处使的 氛围，形成全员育 人，全过程 育人，全方 位育人的 校园育 人文化 ，把质量意 识内化 为深入 人心的 价值理念和行为准则，落实 到每一 个人，每一 件事中。”
二、新一轮审核评估的主要特点
新一轮审 核 评 估基本原则是“五个坚持”：坚持立德树人、坚持推进改 革、坚持分 类指导、坚持问题导向 、坚持方 法创 新。为 了坚持这“五个坚持”，新一轮审核 评 估 设 计突出了“五个突出”：突出科 学 分 类、突出量身定做、突出时代 主题、突出质量理念和 突出减负增效。
１．突出科学分类。
前已述及，怎么进行新一轮审核评估，取决于对质量保障模 式 和 水平 的 定位（见图２）。我国２００３—２００８年开展的 普通高等学 校本科 教 学 工作水平评估，偏重 科层机制质量保障模 式，评估指标体 系关注质量保障要 素，对质量保障制度和 文化 关注不够，质量保障水平较低；２０１３—２０１８年开展的 普通高等学 校本科 教 学 工作审 核 评 估，虽关注质量保障要 素，六个审核要素中设 置了“质量保障”要 素，增强了对质量保障制度的 关注，但对质量保障文化 关注仍不够。毋庸置疑，在 外部质量保障强力 推动 下，尤其是经历了水平评 估 和 审核评估两轮评 估，我国高等教 育内部质量保障能力 不断提升 。然而，不得不正视 的事实 是，我国高校质量保障水平参差不齐。经历了水平评估和审核评估的部分 研 究 型大学 ，正向 质量保障文化 机制迈进，其余多数高校仍需要 加强质量保障制度、强化 质量保障过程 与输出性要 素。对经历了合 格评估但没有经历上一 轮 审 核 评 估 的 高校，甚至还要 关注质量保障输入 性要 素。
图２ 我国高等教育质量保障模式及其发展水平
据此，新一轮 审 核 评 估采取分 类 方 式进行 评估 ，具体 分两类 四种。第一类更偏重 于文化 机制，这类 高校质量保障经过外部和 内部推动 ，文化 机制在 质量保障模 式中能起主导作用 ，质量保障能力和水平高。针对这类 高校，设 计第一 种审 核 评估 方 案。第二类 是在 上一轮审核评估基础上更注重 质量保障的 制度与 文化 ，这类 高校的 质量保障模 式处于科 层机制向 文化 机制过渡阶段，质量保障能力和水平较高。针对这类 高校，设 计三种审核 评 估 方 案。其第二种和 第三种针对人才培养定位分 别为 应用 型人才和 学术型 人才高校，两种方案 的质量保证水平没有区别，只是人才培养类 型定位不同。第二类 高校包括一 些比较特殊的 高校，即通过合 格评估（合 格评 估满５年）但没有经历水平评估和上一 轮 审 核 评 估 的 新 建本科 院校，这些高校的 质量保障能力 和水平相对较弱，质量保障的要素甚至输入 性要 素仍然需要 强调和 关注。针对这些高校，设 计第四种审 核 评 估 方 案。新一轮审核评 估两类 四种方 案 设 计，主要 依据高等教 育质量保障模 式 和发展水平，是为 适应高等教 育普及化 、高等教 育多样化 、教 育质量多元化 及质量评估多元化 的现实 需要 。
首轮 本科教 学 工作水平评 估是“一 把尺子量大家”，上一轮审 核 评 估是“自己的 尺子量自己”，新一轮审核评估仍是“自己的 尺子量自己”，二者区别在 于“量”。上一 轮 审 核 评 估“量什么、怎么量”是统一的，新 一 轮社会化 评 估通过分 类（两类四种方 案）使其成 为可选的 ，基本可“量身定做”，这一点凸显了新一轮审核评估的特点 。
新 一 轮 审 核 评 估 方 案做到了“自主套餐＋自主配餐”。“自主套餐”是高校可在 两类 四种方 案中选取一 种方 案进行评估，“类 ”跟“种”都可选择。一 旦选择“套餐”，还可“自主配餐”，即每种评估方案 的 评 估指标还可再选。两类 四种评 估 方 案指标体 系 设 计了三种选择方式：一 是统一必选，即四种 “套餐”不管选择哪一 种都必须选；二是种类 必选，即选定四种“套餐”中的 某一 种后必须选；三是特色可选，即根据高校自身办学 特色可选也可不选。如第一类２９个定量指标中，有１９个必选、１０个可选；第二类 ５３个定量指标中，有３２个必选、２１个可选。换句话说，自主选择某“套餐”后，不是说指标体 系就固定了，每一 “套餐”指标体 系还可根据自身特色选择。通过“自主套餐＋自主配餐”，达到“量身定做”、做到“一 校一 案”，鼓励每一类每一 种都突出高校自身特色。
２．突出时代 主题。
新一轮审核评估方案充分 反映时代 主题。首先，反映了习近平总书 记对新 时代 高等教 育提出的新要求。这些新要求体 现于总书 记关于高等教育 的 系列讲话精神，如２０１８年５月２日习总书 记在 北京大学 考察时发表的 “５．２讲话”中“四个主要 内容”：一 个根本任 务—培养德智 体美劳全面 发展社会主义建 设者和 接班人；二个重 要标准—把立德树人成 效作为 检验学 校一 切工 作的 根本标准，师 德师 风是教师队伍素质的 第一 标准；三项基础工 作—坚持办学 正确政治方 向，建 设高素质教师 队伍，形 成高水平人才培养体 系；四项具体 要求—青年学 子要 爱国，励志，求真，力 行。新 一 轮审核评估指标体 系 设 计完全体 现了“四个主要 内容”。
２０１８年９月１０日习总书 记全国教 育大会发表的 “９．１０讲话”中“９个坚持”：坚持党对教 育事业的全面 领导，坚持把立德树人作为 根本任 务，坚持优先发展教 育事业 ，坚持社会主义办学方向，坚持扎根中国大地办教 育，坚持以人民为 中心发展教 育，坚持深化 教 育 改革创新，坚持把服务中华民族伟大复兴作为 教 育 的 重 要使命，坚持把教 师队伍建 设作为 基础工 作；“６个下 功夫”：要 在坚定理想信念上下 功夫，要 在厚植爱国主义情怀上下 功夫，要 在加强品德修养上下 功夫，要 在增长知 识见识 上下 功夫，要 在培养奋斗精神上下 功夫，要 在增强综合 素质上下 功夫。新一轮审核评估指标体 系设 计，完全体 现了“９个坚持”和 “６个下 功夫”。
其次，反映了教 育部落实 习近平总书 记以及党中央、国务院新 时代 高等教 育 新 要求的 重大举措。如２０１９年２月《关于加快建 设高水平本科教育 全面 提高人才培养能力 的 意见》（“新 时代 高教４０条”）；２０１９年９月《教 育部关于深化 本科 教 育教学改革全面 提高人才培养质量的 意见》（教 高［２０１９］６号）（“２２条”）；陈宝生 部长２０１８年６月２１日新 时代 全国高等学 校本科 教 育 工作会议上的 讲话“坚持以本为 本，推进四个回归建 设中国特色，世界水平的 一流本科 教 育”，２０１９年４月２９日“六卓越一 拔尖”计 划２．０启动 大会上的 讲话掀起了一 场高等教 育“质量革命”，助力 打造 “质量中国”。新一轮审 核 评 估指标体 系 设 计完全体 现了这些重 大举措和 具体 要求，特别关注六卓越一 拔尖，新 工 科、新 农科 、新 医科 、新 文科 ，创 新 创 业 教育 ，一 流专业双万计 划，一 流课 程双万计 划，慕课 ，智 慧课 堂，课 堂革命，现代 教 育技术，互联网＋，等等。
３．突出质量保障理念。
质量保障三大理念为 ：以学生为中心、产 出导向 、持续改 进。以先进质量保障理念促进本科 教育教学综合改革，是新一轮审核评估的重心，主要体 现于指标体 系 设 计。
坚持学生中心理念，促质量主 体 功能改 革。指标体 系 设 计 体现在 ：① 改 革体 制机制，强化 学校质量主体 功能。一 是加强党的 全面 领导，贯彻落实 立德树人根本任 务；二是加强思 想政治教 育，着力 培养社会主义建 设者和 接班人；三是坚持“以本为 本”，强化 本科 教 学 的中心地位；四是改 革育人机制，促进学生德智 体美劳全面 发展。② 改 革教学模式，强化 教 师 和 学 生 的 质量主体 功能。一是转变教育教 学理念，推进以学 生 为中心的 教 学模 式 改革；二是利用 现代 信息技术改造传统教学，带动 教 育现代 化。
坚持产 出导 向 理念，促质量要 素配置改 革。指标体 系 设 计 体现在 ：① 改 革过程 性要 素配置，以卓越教育教学过程产出卓越质量。一 是积极响应时代 要求，大力 推进卓越人才培养计 划；二是大力 推进创 新 教 育，培养创 新 型人才。② 改 革资源性要 素配置，以优质教 育 教 学资源支 撑卓越教 育教学过程 。一 是建设一支师德高尚、教学能力 强、肯投入的师资队伍，当好学生的引路 人；二是建 设丰富多彩的 现代 化高水平教 学资源，提升 教 学水平。
坚持持续改 进理念，促质量保障方 式 改 革。指标体 系 设 计 体现在 ：①树立先进的 质量保障理念，为 质量保障工 作提供有效指导；②完善质量标准，发挥标准在 人才培养中的 重 要作用 ；③健全质量保障机制，增强质量保障效果；④营造 浓郁质量文化 ，提升 质量保障水平。
４．突出减负增效。
针对上一轮审核评估中评估专家与学校负担相对偏重 的问题，新 一 轮 审 核 评 估 设 计 坚持优化评估程序和方法，切实 减轻评估负担，增强评估效能。一 是充分 利用 信息技术，增设 线上评估，线上线下 结合 。线上“审 ”，不限时间 空 间；线下 “核 ”，专 家带着问题进校；线下 “感”，潜性证据发掘；线上“知 ”，显性价值判断。二是精简入 校评 估 专家人数、天数、环节，减免已通过教 育部认证或评 估并在 有效期内的 专 业或课 程，让评 估负担“减下来 ”。如入 校考察时间 最少减至２天（上一轮审核评估是４天）、入 校考察专 家最少可减至５人（上一轮审核评估是７人以上）。
三、新一轮审核评估实施要点实施要点包括审核评估的类型、指标、管理、程序。
１．审核评估类型。
分类是新 一 轮 审 核 评 估 的 特点 之一 。评估方案 设 计时，按“套餐＋配餐”思 想，设 置了两类 四种方 案。接受评估的高校如何选择“类 ”和 “种”？
第一类（第一 种）主要 针对质保能力 与综合改革进行审核评 估，重 点考察高校内部质量保障体系 运行 有效度及持续改 进质量的 能力 和信心，引导学 校提升 内部质量治理能力 和质量文化 建 设。适合 于具有世界一 流办学 目标、一 流师 资队伍和育 人平台，培养一 流拔尖创新人才，服务国家重 大战略需求的 高校。
第二类 仍需对影响教育教学及其质量保障的关键要 素进行重 点关注，引导高校进一 步增强质量保障意 识，建 立质量保障长效机制，提高质量保障体 系 的完整性和 有效性。其第二种适合 于已参加过上轮审核 评 估，人才培养定位以学 术型 为主的 高校；第三种适合 于已参加过上轮审核评估，人才培养定位以应用 型 为主的 高校；第四种适合 于已通过合 格评 估五年以上，没有参加上一 轮 审 核评估，本科 办学 历史较短的 地方 应用 型普通本科院校。
要 强调的 是，分类评估绝不是给学 校分类，分类是为了评估，不是给学校贴牌子。就像火车票分为一等座、二等座、三等座，买了一 等座的 票，绝不是说就是一 等人。高校分 类是世界性难题，制定学 校分类的标准和 方 案比制定审核评估方案更难。
２．审核评估的指标。
指标体系设计充分体现“两类 四种”特征，有区分 度和 引导性。第一类评估指标体 系包括４个一级指标：党的 领导、质量保障能力 、教 育 教 学水平、教育教学综合改革。其中“党的 领导”和 “教 育教学综合 改革”下 未 设二级 指标。“质量保障能力 ”有５个二级 指标：质保理念、质量标准、质保机制、质量文化 、质保效果。“教育教学水平”有６个二级 指标：思 政教 育、本科 地位、师 资队伍、卓越教学 、学生发展与 支持、就业与创新创业教育（见图３）。
第二类评估指标体系包括７个一级指标，２７个二级 指标（见图４）。二级 指标中标记为 灰底黑字的 是统一必选指标，即第二种、第三种和 第四种都必需选的指标；灰底白字的 是种类 必选指标，即按选定的 第二种、第三种或第四种从中必需选择相应的 指标；黑底白字带“Ｋ”字头的 是特色可选指标，无论选中哪种都可选或不选；白底黑字带 “Ｘ”字头的 是第四种必选指标。对第二类 指标体系 ，可选二级 指标占比达４１％，充分 体现了“自主套餐＋自主配餐”分类理念。
图３ 第一类评估指标体系
图４ 第二类评估指标体系
３．审核评估的管理。
按管办评分离原则，新 一 轮 审 核 评 估仍实 行 “二级 管理二级 负责”的 操作模 式。教 育部负责制定政策和 方 案，委托教 育部评 估中心组织实 施中央部委高校的评估及地方 高校第一类评估。省级教 育 行政部门制定本地区审核评估实施方案总体规划，报教 育部备案 ，组织所属高校进行 第二类评估 ，推荐参加第一 类 评 估高校。省级 行政部门可结合 本地区实 际与 特色，对教 育部制订的 审 核 评估 方 案进行 调整补充。但调整补充只能做加法，不能做减法，即无论是评估要求还是指标体 系，都不能低于教 育部的审核评估方案。
教 育部评估中心负责制定专 家管理办法，建设 全国统一、开放共享的专家库，建 立专 家组织推荐、专业培训、持证入 库、随机遴选、异地选派及淘汰退出机制。省级教育行政部门委托专 门评估机构 ，组织实施地方 高校第二类 评 估。研 制评 估 方案 的同时，也研 制四类 配套文件，包括解读文件、工 作文件、工 具文件、培训文件等共２８种。四类２８种配套文件，对新一轮 审 核 评 估 的 重 要环节做了相应说明与 规定，如对评 估机构 资质做了相应要 求与 规范。
４．审核评估的程序。
审核评估程序包括评估申请、学 校自评 、专 家评审、反馈结论、限期整改和督导复查。与 上一轮审核评估相比，强化 了评估整改 与督查。
第一 ，申请评 估。高校需向 教 育 行政部门提出申请。中央部委高校（包括省部共建 高校）需要向 教 育部申请，地方 高校需要 向省级 教 育 行政部门申请。地方 高校申请参加第一 类 审 核 评 估 的 ，要 通过省级行政部门向 教 育部推荐。教 育部由评估专家委员会审 议第一类参评 高校。为 做好申请工 作，研 制了两类 四种审 核 评 估申请报告撰写格式 ，明确了相应申请条件，参评 高校需按要 求说明申请理由。高校提交评 估申请报告的 同时，还要提交上一轮审 核 评 估整改 报告，作为 受理和 判断参加哪种评估的依据。
第二，学 校自评 。参评 学校需于自评 前参加国家或省级评估机构 组织的 评 估培训，依据所批准选用 的 审 核 评 估 方 案 ，结合 本校办学实际，认真开展自评 自建 。为 做好自评 工作，研 制了《新一轮审核评估高校自评 工作指南》及两类 四种审 核 评估 自评 报告撰写大纲。自评 工作指南对学 校自评工 作提出了工 作要 求，给出了工 作流程 、工 作内容及实施要点。学 校按要 求填报本科教学基本状态数据，在 此基础上形成《自评 报告》并上报，同时提交近三年《本科教学质量报告》。
第三，专 家评审。采用 线上线下 结合方式，遴选１５～２１名专 家进行 线上评估（外省专 家不少于三分 之二），在 全面 考察基础上提出需入 校深入 考察的 存疑问题。线上评 估 方 式包括：线上审 阅自评 材料、调阅教学档案 、访谈等，由专 家组根据学校实 际情况和 评 估 工作需要 确定。通过线上评估 ，专 家组成 员形成个人线上评 估 意见，超过三分之二的 线上评 估 专家不同意 参评 学校入 校评 估，本次审核评 估将被终止，学 校需重 新申请。专 家组组长根据线上评估情况，确定５～９位入 校评估专 家，在 ２～４天内重点考查存疑问题。入 校评估重点是核 查人才培养关键指标和 关键环节、求证存疑问题、印证整体 情况等。专 家组综合 线上评估和入校评估总体 情况，形成写实 性《审核评估报告》（含问题清单）。为 做好专 家评 审 工作，研 制了《专 家线上评估／入 校评估指南》《审核评估报告撰写大纲》《状态 数据分 析报告》《就业 情况分 析报告》等，简化 了线上／入 校专 家评 价工 具用 表，减轻专 家负担。同时，对专 家评 审 工作质量制定了评价标准。
第四，反馈结论。教 育部和 各省级 教 育 行政部门分 别负责审 议《审 核 评 估报告》，通过后作为评估结论反馈高校，在 一定范围内公开。对突破办学 规范和 办学 条件底线等问题突出的 高校，教育 部和 有关省级 教 育 行政部门要 采取约谈负责人、减少招生计划和 限制新 增本科 专 业备案 等问责措施 。与 上一 轮 审 核 评 估不同的 是，教 育部每年在 完成新一轮审核评估高校中征集本科教学示范案 例进行 经验推广。为 做好这一 工作，研 制了示范案 例撰写格式 。
第五，限期整改 。整改 是审 核 评 估 的价值所在 ，审核评估不只是为 了发现问题，更是为 了分 析问题产生的原因、采取有效措施 进行 整改 ，达到持续改 进质量的 目的 。高校应在评估结论反馈一 个月内制定并提交整改 方 案，两年内完成 整改 报告。评估整改 应坚持问题导向 ，找准问题原因，排查薄弱环节，提出解决举措，加强制度建 设；要 建立整改 工作台账，实行督查督办和 问责制度，持续追踪整改 进展，确保整改 取得实 效。为 做好整改 工作，研 制了高校整改 方 案制定要 求以及整改 工作报告的 撰写模 板。
第六，督导复查。教 育 行政主管部门负责对学 校整改 工作进行 监督检查，包括督促学 校按时提交《整改 方 案》等材料，组织专 家对学 校制定的《整改 方 案》《中期自查报告》和 《整改 工作总结报告》进行 评 审，确定中期检查结果和 评 估整改 结论。整改 效果可作为 政策制定、资源配置、招生 指标、专业设置等的 重 要参考。对问题比较严重 的学 校组织专 家进校督导复查，对评 估整改 落实 不力 、关键办学 指标评估下滑的 高校，将采取约谈高校负责人、减少招生计划、限制新 增本科专业备案和 公开曝光等问责措施 。
参 考 文 献
- 李志义，王会来，别敦荣，等．我国新一轮本科教育评估的国际坐标［Ｊ］．中国大学教学，２０１９（１）：３３－３８．
- 别敦荣，易梦春，李志义，等．国际高等教育质量保障与评估发展趋势及其启示———基于１１个国家（地区）高等教育质量保障体系的考察［Ｊ］．中国高教研究，２０１８（１１）：３５－４４．
- 李志义．如何正确认识本科教学审核评估［Ｊ］．中国大学教学，２０１２（１０）：４－８．
